北京华业资本控股股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 5 月 10 日收到上海 证券交易所《关于对北京华业资本控股股份有限公司增持公司股份计划公告的问询函》（上 证公函【2019】0739 号）。

该函件内容全文如下： 北京华业资本控股股份有限公司： 2019 年 5 月 22 日，你公司提交披露公告称，公司部分董事、高级管理人员及核心管 理人员拟增持公司股份，增持金额不低于 1000 万元，不高于 2000 万元。

经事后审核，根 据本所《股票上市规则》第 17.1 条，请公司核实并补充披露如下事项。

1.关于增持目的。2018 年 6 月 20 日，公司披露增持计划公告称，部分董事、高级管 理人员及核心管理人员认为公司估值显著低估，为维护中小投资者利益，拟增持公司股份， 金额为 1000 万元至 5000 万元。然而，增持计划期满后，全部人员均未增持任何股份。

请 公司核实并披露：（1）前次增持计划的真实目的，全部人员均未实施增持的真实原因，是 否存在故意利用增持计划炒作公司股价、误导投资者的动机，是否侵害中小投资者利益； （2）本次增持计划披露的增持目的与前次完全一致，请结合公司业绩、市盈率和公司当 前存在的重大风险，说明本次增持计划的考虑和真实目的。

2.关于增持人员。公告显示，增持主体为公司董事长徐红、董事蔡惠丽、董事莘雷先 生、财务总监郭洋，以及公司部分核心管理人员，基本均为前次未实施增持计划的主体。 请公司明确实际增持主体，以及各增持主体计划增持的具体规模，并提供和披露各增持主 体的增持承诺书。

3.关于资金来源。2018 年 12 月 21 日，公司公告称，相关主体因资金原因未增持公 司股份。同时，根据本次增持计划的公告，可能存在因增持资金未能及时到位，导致增持 计划延迟实施或无法实施的风险。请公司核实并补充披露：（1）列示各增持主体实际到位 的增持资金金额，并提供相应的资金证明；（2）各增持主体对尚未到位的资金是否制定有 具体、可执行的筹备计划，是否为此实际开展了筹资工作及相应进展情况；（3）结合增持 主体资金的实际情况，说明是否充分评估了增持资金到位的风险及不确定性；（4）综合实 际筹资及风险评估情况，说明本次增持计划是否有实施可行性，并充分提示相关风险。

你公司上述相关增持主体于 2018 年 6 月披露巨额增持计划后，却未一股未增，严重 误导投资者，损害了公司及投资者利益。鉴于此，你公司应当本着对投资者负责的态度， 切实采取有效措施，督促上述相关增持主体严格履行增持计划，不得再次误导投资者。 请你公司收到本问询函后立即披露，并于 2019 年 5 月 24 日前披露对本问询函的回复。

公司收到上述问询函后，高度重视，现正组织人员着手问询函回复工作，待回复文件 完成编制后再按要求予以披露。请投资者注意风险。