上海世茂股份有限公司（以下简称：公司）拟筹划非公开发行股票事项，鉴 于该事项存在重大不确定性，为保证公平信息披露，维护投资者利益，现将相关情 况公告如下： 2022年11月28日，中国证监会网站披露了《证监会新闻发言人就资本市场支 持房地产市场平稳健康发展答记者问》，文件表明：证监会坚决贯彻落实党中央、 国务院决策部署，积极发挥资本市场功能，支持实施改善优质房企资产负债表计 划，加大权益补充力度，促进房地产市场盘活存量、防范风险、转型发展，更好 服务稳定宏观经济大盘。证监会决定在股权融资方面调整优化5项措施，并自即 日起施行。

经公司管理层讨论，为满足公司业务发展需要，优化资本结构，缓解流动性 困难，稳定公司财务状况，公司拟向不超过35名特定投资者非公开发行股票，募 集资金拟用于公司“保交楼、保民生”相关的房地产项目开发、偿还部分公开市 场债务本息、以及符合上市公司再融资政策要求的补充流动资金等。 本次非公开发行拟发行的股票数量不超过本次发行前公司总股本的30%，最 终发行数量以中国证监会核准的发行数量为准。

本次非公开发行股票事项不会导 致公司控股股东和实际控制人发生变化。 公司非公开发行股票事项，尚需经公司董事会、股东大会审议批准，及中国证 监会等主管部门的核准。上述批准或核准为非公开发行股票事项实施的前提条件， 能否取得上述批准或核准，以及最终取得时间均存在不确定性。同时，非公开发 行股票事项，亦存在因市场环境以及其他原因被暂停、被终止的风险。

截止目前，公司筹划的非公开发行股票事项，尚处于初期筹划阶段。由于非公 开发行股票具体方案尚未确定，该事项尚存在不确定性。公司将根据非公开发行 股票事项的进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行披露义务， 及时做好信息披露工作。