格力地产股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东珠海投资控股有限公 司（以下简称“海投公司”）和公司董事长鲁君四先生于近日收到了中国证券监 督管理委员会广东监管局出具的《关于对珠海投资控股有限公司、鲁君四采取出 具警示函措施的决定》（〔2021〕103 号，以下简称“《警示函》”），现将相关情况 公告如下：

《警示函》主要内容 珠海投资控股有限公司、鲁君四：

经查，2016 年 8 月，格力地产股份有限公司（以下简称格力地产）以 6.78 元/股的价格，以非公开方式向 6 个定增对象发行 4.42 亿股新股，募集资金 30 亿元。非公开发行实施过程中，格力地产控股股东珠海投资控股有限公司（以下 简称珠海投资）与相关定增对象签署《附条件远期购买协议书》，约定在格力地 产定增股份锁定期满后一年内，若格力地产股票价格未达一定条件，珠海投资需 向定增对象购买其所持定增股份。

格力地产分别于 2019 年 11 月 14 日、2020 年 4 月 4 日披露，因触发《附条件远期购买协议书》约定的远期购买条件生效，珠 海投资未履行上述远期购买安排，珠海投资所持 16.83%、41.11%的格力地产股 份因合同纠纷分别被相关定增对象申请冻结，累计冻结股份占控股股东持股比例 的 100%。 控股股东珠海投资与定增对象签署附条件的远期购买协议，是格力地产非公 开发行事项的重要内容，珠海投资所持格力地产股份也因该协议所致纠纷被司法 冻结，可能影响格力地产控制权稳定。珠海投资未将签署远期购买协议的非公开 发行股份重大事项及时告知格力地产，导致格力地产迟至珠海投资所持股份被部 分冻结后，才于 2019 年 12 月 5 日披露有关协议签署事项。

上述行为违反了《上 市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第二条、第四十七条的规定。 格力地产时任董事长兼总裁鲁君四同时担任珠海投资的董事长，作为上市公司及 控股股东的主要负责人和信息披露第一责任人，参与相关协议签署事项，但未能 勤勉尽责，未督促珠海投资及时告知格力地产相关事项并予以披露，对上述信息 披露违规行为负有责任。 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对珠海投 资、鲁君四采取出具警示函的行政监管措施。

本次广东证监局出具《警示函》所涉事项为前期已经披露过的事项，不属于 新增违规事项。